落实“三监管”理念 沪深交易所花式亮剑

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一段时间以来，中国证监会在每周五的例会上公布的各种案件和处罚已成为周末最有趣的新闻报道，沪深两市推出的市场监管趋势也逐渐引起市场关注。与此同时，上海证券交易所逐渐增加了每周发布的案例数量，深圳证券交易所关于万科和*新泰(300372，BUY)的奇特关注信也成为市场参与者每日必读的内容。

早在今年的“两会”上，新任证监会主席刘就提出了依法监管、严格监管、综合监管的监管思路。在过去的六个月里，上海和深圳证券交易所密切关注市场动态的各个方面，并严格执行这一监管理念。

7月份，上海证券交易所监管部共发出63封日常监管信函，其中监管质询信函44封，监管工作信函19封；通过事后监管，要求上市公司披露59项补充和更正公告；对于公司披露的敏感信息或明显异常的股价，发起了32个内幕交易和异常交易查证指令。仅在7月的最后一周(7月25日至7月29日)，上海证券交易所就查处了109起证券异常交易案件，涉及109只证券和347个证券账户，发出了115封书面警告信，4次暂停投资者账户交易，并向中国证监会报告了2起涉嫌违法案件的线索。

根据深圳证券交易所近日披露的数据，自今年年初以来，深圳证券交易所一直密切监控异常交易。上半年共采取电话预警、书面预警、当日交易限制、面谈和盘后交易限制等540项监管措施，同比大幅增加。7月最后一周(7月25日-7月29日)，深圳证券交易所共查处37起证券异常交易行为，涉及29家证券公司、29个证券账户和24家证券公司。共核实上市公司重大事项41件，涉及证券41件。共查阅了311份证券账户资料，并发出了38次电话警告。发出了10封异常交易警告信和1封限制交易警告信，涉及20个账户。与此同时，深圳证券交易所重点监控“新泰”、“万科a(000002，买入)”等频繁发生的股票交易。每一笔交易的波动和股票的变化都会及时公布，为市场提供准确的数据，为投资者做出交易决策提供依据。

上海证券交易所相关负责人在总结现阶段监管实践时表示，7月份对上市公司的监管主要集中在四个方面。首先，它继续将可能对公司股价有较大影响的经纪研究报告纳入监管范围；二是充分发挥媒体吹风在加强重组上市监管中的市场化约束作用；第三，继续加强对各类信息披露违规行为的问责；第四，提高上市公司中期业绩预测信息披露的有效性。深圳证券交易所表示，正在积极推进监管思路的转变，探索传统的“以监管投资者为重点”的模式，逐步向“以监管会员为重点”转变，强化会员客户的管理责任，推进防范违规、遏制风险的监管屏障。及时修订相关规则，推动会员回归岗位，加强对会员实施客户交易行为管理和适当性管理的现场检查；对会员违规行为及时采取监管措施，形成监管威慑。

随着交易所层面认真履行一线监管职责，落实中国证监会依法监管、严格监管、综合监管的“三个监管”理念，市场健康发展的基础将不断夯实，投资者权益保护将进一步落实。