关于公司限制性股票激励计划第二批预留授予结果的公告

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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

重要内容提示:

●限制性股票登记日期:2016年7月25日

●限制性股票登记号:136万股

一、第二批保留限制性股票的授予

1.2016年5月16日，公司分别召开了第六届监事会第八次会议和第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司第二批保留限制性股票激励计划的议案》，同意将第二批保留限制性股票设定为2016年5月16日，共40个激励目标，保留限制性股票142万只，每股4.77元。本公司独立董事对此发表了独立意见。

2.2016年6月17日，公司分别召开了第六届董事会第17次会议和第六届监事会第10次会议，审议通过了《关于调整第二批限制性股票激励计划激励目标清单和预留奖金数量的议案》。本公司监事会已就此次调整发表了验证意见，本公司独立董事已就此次调整发表了独立意见。第二批奖励目标数调整为38个，第二批限售股保留份额调整为136万股。

3.2016年7月6日，公司分别召开了第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划第二批保留奖励价格的议案》。本公司监事会已就此次调整发表了验证意见，本公司独立董事已就此次调整发表了独立意见。公司第二批限售股的发行价格由每股4.77元调整为每股4.67元。

激励对象和授予状态列表:

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二.激励计划的有效期、锁定期和解锁安排

最长激励计划不得超过5年，从首次授予限制性股票之日起至所有限制性股票解除锁定或回购并取消之日止；受限股票将在授予后立即锁定，本计划授予的受限股票将在授予之日起12个月内锁定。本计划授予的第二批保留限制性股票自授予之日起一年后，在解锁有效期内，激励对象可按5:5的比例分批解锁。具体解锁安排如下表所示:

第二批预约限售股解锁安排如下:

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三.限制性股票认购资金的验资

瑞华会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)于2016年7月8日出具瑞华验字[2016]第40040006号验资报告，审验了贵公司截至2016年7月6日止新增注册资本及实收资本情况。认为截至2016年7月6日止，公司已收到奖励对象缴纳的新增注册资本人民币136万元。截至2016年7月6日，公司变更后的累计注册资本和实收资本(股本)分别为人民币1，588，389，292元和人民币1，588，389，292元。

四.限制性股票的登记

2016年7月25日，公司限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已签发《证券变更登记证》。有关股份变更登记的详细信息，请参见“VI。所有权结构的变化”。

V.奖励前后对公司控股股东的影响

授出限制性股份后，本公司股份总数由1，587，029，292股增加至1，588，389，292股。本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司在股份授予前持有的股份数量为742，415，520股，占公司总股本的46.78%。是公司的第一大股东，最终是实有股东。本次奖励完成后，深圳市百业源投资有限公司持有的股份数量保持不变，占公司总股本的46.74%。虽然持股比例发生了变化，但仍是公司的最大股东，最终实际控制人仍是朱。因此，授予限制性股份并未导致公司控股股东的控制权发生任何变化。

六.所有权结构的变化

单位:股份

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七.募集资金的使用计划

本次股权激励计划共募集资金635.12万元，用于补充营运资金。

八.本次授予后新股对最新财务报告的影响

本次向激励对象授予了136万股限制性股票，仅占授予前公司总股本的0.086%。同时，本次股权激励计划的激励成本为新增股份，总公允价值为201.88万元，在计划实施过程中，根据解锁比例分阶段确认。具体摊销如下:

公司股权激励计划向激励对象授予136万股限制性股票，需要承担相应的激励费用。具体摊销如下:

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因此，本次授予后新增股份不会对公司最近一期的财务状况和经营成果产生重大影响。

特此宣布。

联合保健制药集团工业有限公司

2016年7月27日