风控出事券商将吊销保荐牌照 处理欺诈发行要全面追责

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7月25日，经纪中国援引监管部门相关负责人的话说，投资银行业务应重视合规风险控制体系建设，否则经纪公司将面临被吊销保荐业务许可证的风险。据报道，监管部门已对首批13家保荐机构进行了专项现场检查。

据《中国证券报》报道，监管部门正在考虑将保荐业务纳入整个证券公司风险控制体系，并将升级处罚措施，吊销保荐业务许可证。此举旨在解决保荐机构在ipo过程中缺乏仔细验证和专业控制的问题。发行的保荐书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；监管部门相关负责人还表示，今后将对欺诈性发行案件进行全面调查，一旦ipo欺诈性发行和信息披露违反法律法规，所有签署方都必须无一例外地承担相应的法律责任。

Ipo欺诈发行和虚假披露是资本市场三大最严重的证券欺诈之一。在首次公开发行、包装和上市中，虚假披露甚至欺诈性发行经常发生，并一再被禁止。

《华尔街日报》最近援引消息人士的话说，中国证券公司重新审查了首次公开募股申请人的财务记录和信息披露，中国证监会希望将894名首次公开募股申请人的名单减少约三分之一。

根据华尔街此前的报道，今年6月24日，中国证监会部署了ipo欺诈发行和遵守法律法规。中国证监会表示，将统一部署、协调配合、持续推进执法行动，覆盖首次公开发行(ipo)、发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其他实体的方方面面，覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各类违法行为。

市场参与者认为，证监会的一系列措施，如ipo审核和券商自查，有望将部分不符合IPO要求的公司踢出局，从而在一定程度上缓解IPO障碍。

《21世纪经济报道》此前报道称，此次专项检查也被业内称为史上最严格的检查，一些券商开始进行内部自查。根据投资银行家的分析，成长性差、业绩不稳定和成长性小的企业主要被选择或遣返空。

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