刘士余接棒证监会主席8个月 “两手抓”不放松

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包括机构在内的许多投资者对今年a股市场的感受最深，那就是监管越来越严格。

“这是意料之中的。”不愿透露身份的券商营业部负责人在接受《证券日报》采访时表示，只有加强执法力度，清理灰尘，保持资本市场清洁健康，资本市场的长期健康发展才有坚实的基础。

今年2月20日，刘接任中国证监会主席一职。他在任职之初就提出了“三个监督”的概念，即“依法监督、严格监督和全面监督”。这种精神始终贯穿于证监会的日常工作中。

表现之一是打击非法活动。

经过梳理，《证券日报》记者注意到，今年以来，中国证监会共报告了134起案件，涉及内幕交易、操纵市场、违规留信、传播虚假信息、短线交易等类型。

与此同时，根据上海和深圳证券交易所的网站，自2016年以来，这两个城市的100多家公司或关联方受到了交易所的处罚。其中，9月份有17家新公司或关联方受到处罚，单月人数为全年最高。

“资本市场必须坚持依法、严格、全面监管的重要理念，坚持无系统性风险的基本底线。”中国证监会主席刘日前在上海证券交易所第七次会员大会上表示。

10月14日，中国证监会发言人张笑君表示，中国证监会近日发布了《关于实施〈法治政府建设纲要(2015-2020年)〉的实施意见》，明确提出要坚持资本市场市场化、法治化的改革方向，严格依法全面监管。

据了解，建设合法资本市场的任务之一是依法完善监管体系。要加强重点领域立法，优化立法体制，创新工作机制，坚持民主立法原则，加强规范性文件监督管理，建立清理法规和规范性文件的长效机制。

事实上，自2016年以来，中国证监会从新股发行、并购、借壳上市和公司债券等方面，全面加强了对上市公司、中介机构、私募股权基金等众多市场参与者的监管。

以并购为例。自今年年初以来，19家公司的并购申请被驳回。其中，今年上半年被驳回的有9起，今年下半年以来，被驳回的案件数量已达10起。然而，M&A的审计和重组越来越严格地符合行业的预期。关于这一点，证监会高层多次明确表示:证监会将继续完善M&A监管规则和重组监管，完善全过程监管机制，加强对“忽隐忽现”和“后续”重组的监管，加强对M&A和重组的信息披露和事后监管，切实推动M&A和重组更好地提高上市公司质量。

交易所也在行动。上海证券交易所总经理黄宏远近日表示，上海证券交易所将及时总结并进一步应用深度监管、分类监管和分行业监管的经验，提高监管的针对性。加强信息披露监管，推进信息披露监管与市场监管联动。继续充分发挥交易所一线监管的优势和作用，积极探索可行途径，支持中国证监会派出机构开展现场检查。加强对交易行为的监管。推进异常交易行为识别标准的披露，提高市场监管的透明度。加大案件线索的报告力度，增强市场监管的威慑力。

大通证券首席投资顾问郑宏在接受《证券日报》采访时表示，为确保资本市场发挥应有或更大的功能，有必要加强对资本市场的监管，坚持不存在系统性金融风险的底线。从资本市场改革和发展的实践来看，市场合理配置资源的核心功能本质上是通过市场来处理资本市场的利益，而市场必须受规则和法律的制约。

“加强监管执法是资本市场健康运行的重要前提，也是资本市场监管转型的关键。”郑宏说。

除加强监管外，包括资本市场制度建设在内的一系列工作正在有序推进。

为提高监管透明度，中国证监会决定全面披露上市公司的行政监管措施。中国证监会对上市公司、股东、实际控制人、董事及其他关联方采取的行政监管措施，应当自决定作出之日起5个工作日内在中国证监会外部网络上公开。自上月以来，中国证监会还对上市公司的行政监管措施进行了集中公示。

中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长最近表示，中国证监会主席刘已经接近找到资本市场的灵魂。

他进一步表示，刘做了很多非常正确的事情，包括对上市公司的所有财务信息进行了重组，对所有不合格的公司进行了清理，加大了退市力度，打击了虚假重组。

“许多人对市场不信任，因为他们不重视开放。打击虚假重组等一系列监管措施的目的是保持市场透明度，而监管机构的核心职责是采取一切措施保持市场足够的透明度。”吴晓求说。

交易所还安排了资本市场的制度建设。上海证券交易所董事长轻舞表示，上海证券交易所将围绕交易所市场运行的核心环节和重点领域，加强市场体系建设，夯实市场发展基础。完善上市制度。突出政策导向，严格执行上市标准，加强交易所股票和债券上市审核制度建设。完善交易系统，借鉴成熟的市场经验，重点研究、评估和完善大宗交易系统、前端控制机制等交易系统。

业内人士认为，证券监管部门加强资本市场制度环境建设，重视保护投资者利益的监管理念，对于促进我国资本市场制度机制的建设和完善，实现资本市场长期、健康、稳定发展具有重要意义。