深圳证监局探索私募风险监管新机制

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深圳证监局近日表示，为充分发挥前海的特殊优势，促进金融创新与金融监管的良性互动，有效防范和化解私募股权基金行业的风险，深圳证监局与前海管理局整合系统资源，共同开发了深圳私募股权基金风险监管信息平台，建立了信息和数据采集共享系统，为协同监管提供大数据支撑和信息化保障。

监督机制创新与监督平台创新

作为中国私募股权基金行业发展最快的地区之一，深圳的私募股权基金经理数量近年来增长迅速，前海凭借其政策优势吸引了大量私募股权机构。截至2016年8月1日，在深圳中国资产管理协会注册的私募机构有3267家，仅在前海注册的私募机构就有2252家，占深圳的69%。

面对前海私募行业的集聚态势，结合前海金融机制体系创新的诸多优势，深圳证监局与前海管理局在前期协商合作的基础上，于2016年8月8日正式签署了《私募监管合作备忘录》，明确双方将共同探索和实践前海私募领域的新型合作监管模式，建立私募监管合作机制。 前海试点成熟后将向全市推广，积极推进一线监管机制的创新和深化。 根据《私募股权基金监管合作备忘录》，建立私募股权基金风险监管信息平台是合作的重要内容之一，也是构建监管合作机制的必要数据基础。

深圳证监局相关人士表示，私募股权基金行业目前正在蓬勃发展，相应的监管机制需要不断创新。通过行业基础数据库的建设，监管者可以从多个角度跟踪和积累数据信息，实现对私募股权行业的大数据监管，探索监管机制的创新。通过与中国资产管理协会和前海管理局的合作，监管机构不仅可以分析区域行业趋势和整体业务情况，还可以制定监管常规。

同样，从产品的角度来看，通过数据监管，监管者可以直接探究产品背后的相关风险。

构建四大模块，整合监管与服务

深圳证监局创建的私募监管信息平台致力于收集和整合监管、政府、私募机构和互联网的舆情信息，形成完整统一的私募基金综合指标数据库，涵盖私募基金管理公司的基本信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情和诉讼违约指标，通过机器学习不断增加监管经验，逐步优化分类分级监管机制和违规预警规则。

据报道，深圳证监局初步设想在数据库的基础上探索四类模块。信息报告模块将形成每日报告机制，定期报告机构的业务信息和产品趋势，并推动相关政府部门实现日常监管和动态监管。交叉验证和统计分析模块将整合各种来源的信息以形成交叉验证，提高监管数据的质量，并尽早发现和报告异常情况。通过嵌入相关监管规则，规则引擎模块将自动设置预警线和报警，以便尽早发现违规迹象，实现风险的预研究和预判断。沟通互动模块将成为投资者和机构沟通的双向互动平台。

目前，在深圳前海金融控股有限公司和CSI信用信息(深圳)有限公司的技术支持下，私募股权基金风险监管信息平台数据库已初步建立，基本构筑了深圳私募股权行业的监管基础。此外，选取员工人数、社保信息、税收信息、人均投资规模、基金管理规模、基金净值等指标进行交叉比较，提取法律法规中的一些规则要素进行验证分析。结合互联网舆情信息，进行研究判断，梳理机构异常情况、可能违规行为和潜在风险，为风险导向的私募监管提供有效的风险线索。

下一步，深圳证监局和前海局将寻求多渠道数据支持，继续完善数据库，优化系统功能，完成模块开发，推进私募监管信息平台建设。同时，通过建立私募机构服务中心，将监管与服务相结合，为机构提供“一站式”企业服务，最终以监管平台为依托，推动前海私募基金监管合作机制的落地。