关于控股股东可交换公司债券进入换股期的提示性公告

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本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东可交换公司债券进入转换期的基本情况

徐东光电子科技有限公司(以下简称“本公司”)的控股股东徐东集团有限公司(以下简称“徐东集团”)于2015年6月23日以非公开方式发行了1600万可交换公司债券(债券代号为“15东基eb”，债券代号为“117029”)，期限为2年，募集资金规模为16万元。2015年7月29日，发行了1500万可交换公司债券(以下简称“15东基01” 债券代码“117008”)以非公开方式发行，期限为2年，募集资金规模为15亿元，最新转换价格为11.93元/股。 详见本公司于2015年6月3日披露的《徐东光电科技有限公司关于拟发行控股股东可交换私募债券的公告》(公告号:2015-064)；徐东光电科技有限公司关于公司股东处理2015年6月25日披露的股票发行及质押交易的公告(公告号:2015-072)；徐东光电科技有限公司关于公司股东处理2015年8月1日披露的股票发行及质押交易的公告(公告号:2015-081)；徐东光电科技有限公司关于公司股东办理股票发行及质押交易的公告(公告号:2016-067)于2016年6月25日披露。

徐东集团“15东基网”公司债券的上市和转让地为机构间私募报价服务系统(以下简称“报价系统”)，该系统应于2016年6月23日进入换股期，因为目前该报价系统不能用于投资者换股。为确保投资者顺利行使换股权利，“15东基eb”公司债券向深圳证券交易所申请上市转让和换股，并于近日完成了转让和上市手续。

根据协议，过渡完成后，“15东基eb”公司债券于2016年7月28日进入换股期，即从2016年7月28日至2017年6月20日；“15东基01”公司债券于2016年7月29日进入转换期，从2016年7月29日至2017年7月26日。在换股期间，徐东集团持有的股份可能会因投资者选择换股而减少。

二、对公司的影响

截至公告日，徐东集团及其共同行动石家庄宝石电子集团有限公司(以下简称“宝石集团”)共持有本公司1，162，357，868股股份，占本公司已发行股本总额的30.31%。

由于投资者选择证券交易所，徐东集团持有的股份可能会减少。到目前为止，共有56个可交换公司债券持有人。进入换股期后，假设所有债券持有人持有的所有可交换公司债券都用于股票交易。根据278，551，019股的换股限额，换股完成后，徐东集团及其协同行动宝石集团共持有公司883，806，849股，占公司已发行股本总额的23.05%

上述变动由本公司根据徐东集团可交换债券的发行规模计算。是否真的会发生股票互换，以及由于股票互换而减少的股票数量是不确定的，因此建议投资者注意投资风险。由于徐东集团因股份互换减持股份，本公司将按照相关法律法规履行持续信息披露义务。

特此宣布。

徐东光电科技有限公司董事会

2016年7月28日