关于公司所属子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意永泰能源股份有限公司非公开发行股份的批复》(证监发[2016]531号)，公司于2016年5月16日至5月25日共发行新股1，231，155，778股，发行价格为每股3.98元，每股面值1.00元。本次非公开发行股票募集资金总额为4，899，999，996.44元，募集资金净额为4，839，999，996.44元，于2016年5月25日到达公司募集资金专用账户。募集资金的实收情况已经山东何新会计师事务所(特殊普通合伙)出具的合新验字(2016)第000052号验资报告验证。

二.签署募集资金专用账户存储和募集资金专用账户开立三方监管协议

为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和本公司《募集资金管理和使用制度(2013年修订)》等相关法律法规的规定， 2016年8月25日，公司全资子公司华兴电力有限公司(以下简称“华兴电力”)的子公司张家港沙洲电力有限公司(以下简称“张家港沙洲电力”)、周口龙达发电有限责任公司(以下简称“周口龙达电力”)与中国发展银行股份有限公司苏州分行(以下简称“专户银行”)和安信证券有限责任公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 并增设以下账户作为张家港沙洲电力和周口龙达电力募集资金专用账户。 相关账户的存储金额如下:

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三.募集资金专户存储三方监管协议的主要内容

(1)张家港沙洲电力和周口龙达电力在专门银行开立了融资专用账户(以下简称“专用账户”)。具体账户和存款金额见上表。每个专用账户仅用于存放公司2015年非公开发行股票所募集的资金，并专门用于投资建设张家港沙洲电厂2×100万千瓦超超临界燃煤机组项目和周口龙达电厂2× 66万千瓦超超临界燃煤机组项目。除上述用途外，不得用于其他用途。

(2)张家港沙洲电力、周口龙达电力及特约银行应遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律法规和规章。

(3)作为公司的发起人，本质证券应按照有关规定，委派保荐代表人或其他工作人员对张家港沙洲电力和周口龙达电力募集资金的使用情况进行监督。

本质证券承诺按照公司制定的《证券发行与上市保荐管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》，履行保荐职责，对张家港沙洲电力和周口龙达电力募集资金的管理进行持续监管。

本质证券可以通过现场调查和书面质询的方式行使监督权。张家港沙洲电力、周口龙达电力及专业银行将配合精信证券进行调查和询价。安信证券每半年对张家港沙洲电力和周口龙达电力进行现场调查时，还应检查募集资金专用账户的存放情况。

(4)张家港沙州电力、周口龙达电力授权安信证券指定的保荐代表人张奕琳、胡剑飞随时查询、复制专用账户信息；特约银行应及时、准确、完整地提供所需的特约账户信息。

保荐代表人向专用账户银行查询专用账户时，应当出具其合法身份证明；安信证券指定的其他工作人员在专用账户银行查询专用账户时，应出具合法身份证明和介绍信。

(5)专户银行每月(每月前五个工作日内)向张家港沙洲电力和周口龙达电力出具真实、准确、完整的对账单，并抄送本质证券。

(6)如果张家港沙洲电力和周口龙达电力在一次或12个月内从专用账户中提取超过5000万元人民币，且达到扣除发行费用后募集资金总额净额的20%(以下简称“募集资金净额”)，张家港沙洲电力和周口龙达电力应及时传真通知本质证券，并提供专用账户支出清单。

(7)本质证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。本质证券更换保荐代表人的，应当在作出更换决定之日起5日内书面通知特约银行相关证明文件，同时按照协议的相关要求书面通知张家港沙洲电力、周口龙达电力和特约银行被更换保荐代表人的联系方式。保荐代表人的更换不影响本协议的有效性。

(8)如特约银行连续三次未能及时向张家港沙洲电力和周口龙达电力出具对账单，且未能配合安信证券对该特约账户进行调查，则张家港沙洲电力和周口龙达电力可单方面或应安信证券的要求终止本协议，并取消募集资金特约账户。

(9)如安信证券发现张家港沙洲电力、周口龙达电力及特约银行未按约定履行本协议，应在了解相关事实后及时书面报告上海证券交易所。

(10)安信证券负责监督落实张家港沙洲电力和周口龙达电力募集资金的实际使用情况。

(11)本协议自张家港沙州电力、周口龙达电力、专业银行和精实证券的法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章之日起生效，自专项资金全部支付完毕、账户依法注销、精实证券监管期结束之日起失效。

特此宣布。

永泰能源有限公司

董事会

2016年8月26日