应对一带一路合规风险 央企带头建设合规管理体系

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大众汽车“排放门”的后果依然突出。11月6日，德国检方扩大了对大众管理层涉嫌操纵市场的调查，其中包括监事会主席潘石。以严格合规著称的德国企业丑闻敲响了警钟:合规风险无处不在。

“一带一路”的推广也对中国企业海外合规管理提出了迫切要求。“多年来，中国政府不断加强合规要求。过去，外国一直“要求我们遵守”，并逐渐转向“我想遵守。”北京新世纪跨国公司研究所所长、商务部国际贸易与经济合作研究所研究员王志乐日前在第八届中国企业合规论坛上表示。

他指出，中国企业在建立合规管理体系时可以借鉴国际经验，国际标准化组织发布的iso19600《合规管理体系指南》被认为是最佳实践指南。《21世纪经济报道》记者了解到，今年10月，国家标准委员会批准该项目为推荐性国家标准。

中国企业面临严重的合规风险

随着“一带一路”倡议的推进，中国企业加快了“走出去”的步伐。根据商务部的数据，2015年，中国企业在与“一带一路”相关的49个国家进行了直接投资，投资额为148.2亿美元，同比增长18.2%；与“一带一路”相关的60个国家共承接了3987个对外承包项目，新签合同金额926.4亿美元，占同期中国对外承包项目新签合同金额的44.1%。

然而，由于合规风险意识薄弱，中国企业在海外市场开展业务时多次因违规被罚款。根据北京新世纪跨国公司研究所提供的数据，中国企业从2009年开始出现在世界银行的黑名单上。截至2016年8月18日，名单上有近60家中国企业、国有企业和个人，在处罚期间被禁止承担世界银行资助的项目。

王志乐在论坛上指出，合规包括三层含义:遵守法律法规，即公司总部所在国和运营所在国的法律法规和监管要求；遵守法规，即企业的规章制度，包括企业价值观和企业行为标准；规范，即职业道德、伦理道德等。“冷战结束后，跨国公司发生了巨大的变化，从传统的跨国公司转变为现代的全球公司，合规成为全球企业发展的新趋势。”

“一带一路”建设取得积极进展，但在推进过程中也暴露出一些问题。丝路基金监事会主席杨泽军在论坛上指出，部分企业在“一带一路”建设中存在违规行为:打着“一带一路”的旗号进行投机套利，或者打着“一带一路”项目的旗号将资产转移到海外；不顾大局，彼此盲目恶性竞争；不要谈论诚信，“走出去”和“为一个地方而奋斗”；社会责任感不强，未能真正惠及当地人(603883，BUY)。

“过去，中国企业在海外确实有一些短视行为。例如，一批企业向当地人许了愿，说他们会这样那样做，当情况不好时，他们就退出。每个人都种了很多东西，做了很多事情，把它们放在了空.的半场这对中国企业的整体“走出去”有很大影响，企业的声誉对海外业务至关重要杨泽军说道。

一些客观因素也增加了“一带一路”倡议下合规管理的难度。例如，一些地区是资助恐怖主义的高风险地区，东道国在环境和劳工方面的法律法规非常复杂，贸易伙伴的一些股东或附属公司受到制裁。"投资者需要时刻关注国家政策的变化和企业的情况."他说。

借鉴国际经验推进合规管理

近年来，全球贸易监管日益严格。中国企业能否走出去，真正成为具有实力和竞争力的全球化企业，关系到企业的合规管理。根据北京新世纪跨国公司研究院的研究，中国企业的合规建设起步较晚，普遍缺乏合规文化。当外国企业将合规风险视为最大风险时，许多中国企业仍然关注资本、技术和市场等传统业务风险。

“合规意识淡漠是由中国‘重结果轻程序’的文化传统造成的。我们关心实现某些结果，但忽略了“如何实现它们”。例如，在中国，有时我们可以依靠友谊，但在国际上，我们严格遵守制度或规则。以不规则的方式获得的结果是站不住脚的。为了加强合规意识，我们需要在规则的基础上培养合规文化。”北京新世纪跨国公司研究院合规部主任刘红霞18日在接受《21世纪经济报道》采访时表示。

深关部企业管理司副司长张在第八届中国企业合规论坛上指出，中国企业在合规问题上已经吸取了惨痛的教训，甚至华为、中兴等知名企业在合规管理上也存在漏洞，面临巨大压力。

近年来，中国政府不断强化合规要求，积极推进合规管理相关领域的立法和执法。2016年3月，国资委(SASAC)选择中石油、中国移动、招商局、中铁、东方电气(600875，BUY)五家央企作为合规体系建设试点。“中央企业有许多供应商和合作伙伴。如果由中央企业牵头，它们可以推动许多其他企业建立法规遵从性系统。”王之乐说道。

王志乐表示，中国企业在推进合规管理和建立管理体系方面，借鉴了国际经验。自2008年西门子因违规被罚款以来，全球许多著名的跨国公司都在不断完善合规管理体系，国际组织也发布了一系列的指南和指引，其中国际标准化组织发布的iso19600《合规管理体系——指引》值得关注。

“目前，‘ISO 19600’已被正式批准为推荐性国家标准，专家工作组已经成立并开始工作。”刘红霞告诉《21世纪经济报道》记者。

“建立健全合规管理体系已成为中国企业开展海外投资和商业运作的必要条件。我们正不断走这条路，从加强合规的角度出发，更好地推进丝路基金的发展。”杨泽军说，丝绸之路基金作为服务于“一带一路”的中长期投资基金，在过去一年半的时间里投资了许多大型项目，投资额近50亿美元。

(编者:赵海建)