中信建投新三板业务违规被罚:客户＂瞒着＂监管部门完成重组

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中国网银11月17日讯——继民生证券之后，另一家券商因违反新三板业务规则而受到处罚。国家中小企业股份转让系统昨晚发布监管公告，决定向中信建设投资发出警告信，要求其提交书面承诺。原因是“中信建设投资作为数达科技的主承销商和独立财务顾问，未能发现数达科技在信息披露事前审查中误判重组行为，也未能监督公司规范差旅相关程序，明知公司的交易行为构成重大资产重组。

据了解，这是中信建投今年第二次因违反新三板业务被股份转让系统处罚。今年8月，中信建投证券违规为3328名投资者开户，并被股份转让系统发出警告信，责令改正。

该通知显示，2016年4月14日，中信建设投资监管的数达科技披露了收购资产及关联交易的公告，表示拟收购数达科技实际控制人李持有的河南数达电动车科技有限公司10.44%的股份。股权。4月15日，股份转让系统在信息披露审核中发现公司涉嫌构成重大资产重组，并在当天(9:05)开盘前通过bpm系统进行反馈。4月15日，数达科技以重大事件不确定为由，立即中止了转让；4月20日，数达科技宣布暂停重大资产重组，并将其转入重组流程；5月3日，中信建投以bpm系统回复，正式确认苏达科技此次交易构成重大资产重组。

8月26日，首达科技进行了第一次重大资产重组。然而，在对股权转让制度的审查中，发现苏达科技在6月3日完成了重组目标的资产转让，但未完成重组程序。

在首次信息披露之前，数达科技没有披露重组已经完成的事实，并在此前披露的重组进展公告中表示，重组程序正在推进。股权转让制度规定，中信建投作为首达科技的保荐经纪和独立财务顾问，在信息披露事前审查中未发现首达科技错判重组行为，也未能监督公司规范差旅相关程序，明知公司的交易行为构成重大资产重组。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条，股份转让系统采取向中国证券发出警示函和提交书面承诺的自律措施。

同时，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十七条，股份转让系统将向中国证监会报告上述违规行为。