5日中央部委等重要政策、消息速递(更新中)

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证券时报网络。8月5日

中国证监会:加强对重点部门敏感岗位的监管

昨天，官方网站——中央纪律检查委员会发表了一篇文章《中国证监会:抓住关键部门的敏感部位，加强监督制约》。文章指出，今年2月以来，证监会党委把巡视整改作为证监会最重要、最紧迫的政治任务，作为一项主线工作，并严格按照中央的精神和要求不断推进，以促进资本市场监管能力的提高。

1月31日，中央第七检查组在向证监会报告专项检查时，严肃指出廉政风险防范不到位，利益冲突防范机制不健全，存在腐败隐患。对此，中国证监会主席、党组书记刘表示，中央督查工作领导小组的反馈是认真的、中肯的、令人担忧的。他上任后立即充分了解了检查情况，全力以赴抓整改。

据披露，中国证监会主要从以下几个方面开展了检查和整改工作:

一是依法监督，依法履行职责。今年4月，中国证监会发布了2016年立法工作计划，进一步完善证券期货监管立法。中国证监会计划制定和修改26个监管立法项目，其中11个重点项目将在年内出台，以充分发挥法律体系在证券期货监管执法中的支持和保障作用。

第二，严格监督，严惩不贷。上半年，中国证监会共受理涉嫌证券期货违法案件线索338条，启动初步调查案件241件，新增案件138件。立案101件，同比增长25%,移送公安机关28件，同比增长27%。共有253名涉案人员被限制出境，涉案资金被冻结20.13亿元。与此同时，中国证监会对88起案件进行了处罚，发布了109项行政处罚决定，同比增长84.75%，发布了4项市场禁入决定，对7人实施了市场禁入，其中2人被终身禁入市场。行政处罚效率和处罚力度不断提高，有效遏制了资本市场违法犯罪。

第三，全面监督，不走过场。在监管对象方面，上半年中国证监会披露了多种监管对象，包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员和大股东，以及证券期货经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构，其中首次披露的是审计评估机构。无论是谁违法，都必须依法受到严格监督。

中国证监会中央纪律检查小组组长王慧敏表示，为使权力在阳光下公开透明运行，我们采取了一系列整改措施，加强对发行上市、并购重组、机构监管、市场监管、检查执法等关键部门和敏感岗位的监督制约， 加强对权力的约束和调节，使监督干部能够做到权力不被任意使用，有权不被任意使用。

在检查过程中，中国证监会公开发布了《关于进一步规范发行审核权运作的若干意见》，修订了发行审核内部工作规则，推动形成了标准明确、程序规范、公开透明、集体决策、有效监督、全程跟踪的审核机制。坚持审计会议全过程的录音录像，遇有复杂疑难问题和重大前所未有的问题，要按程序召开专题会议讨论决定，全面细化审计人员应避免的具体情况，真正做到程序规范，经得起检查。

第四，针对检查组反映的监管干部及其家属买卖股票的问题，中国证监会牵头开展了专项清理整顿工作。参加会议的纪检监察组向系统内各单位、各部门发出通知，要求他们认真进行自查。在自查的基础上，委托中国证券登记结算有限责任公司对中国证监会系统人员是否开立股票交易账户及具体交易情况进行全面扫描，并将扫描结果统一上报纪检监察组进行核查。目前，整个中国证监会系统已经完成了自查自纠。

第五，严格规范检查执法行为。颁布了《中国证监会十大禁止令》和配套的惩戒措施等。，为案件线索的提交、立卷、取证和认定划上红线，并明确违纪违规的责任追究措施。完善稽查部门案件内部审计制度，强化内部审计机制对办案的监督制约。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确审判环节和工作人员职责，严格限制审判时间，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查取证规则、日常案件审理标准、新案件适用法律和处罚标准，规范检查执法行为。

(证券时报新闻中心)