第四届董事会第十七次会议决议公告

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本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

神湾宏源集团有限公司第四届董事会第十七次会议于2016年8月18日在北京市西城区太平桥街19号公司会议室举行，会议采用了现场直播、视频和交流相结合的方式。2016年8月11日，公司向全体董事发出召开董事会会议的书面通知。会议由朱晓明董事长主持。应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司部分监事和高级管理人员出席了会议。经过认真审议和无记名投票表决，会议达成以下决议:

一、通过关于董事、监事和高级管理人员责任保险方案的议案。授权公司管理层处理保险相关事宜(包括但不限于:确定其他责任人员及保险条款、签署相关法律文件、处理中途保险及其他保险相关事宜等。)，并在上述董事、监事和高级管理人员责任保险合同到期时或到期前办理续保或再保事宜。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

二、通过修订后的《深湾宏源集团有限公司内部控制制度》。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

三.采用神湾宏源集团有限公司内部控制评价体系。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

四.同意神湾宏源集团有限公司独立董事制度，并提请公司股东会审议通过(详见http://wwwinfo)。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

V.采用神湾宏源集团有限公司投资者关系管理系统(详见http://wwwinfo)。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

六.同意《关于变更经营范围和变更公司的议案》

1.同意增加“房屋租赁”项目的业务范围。具体变化如下:

原经营范围:投资管理。工业投资；股权投资。投资咨询。

变更后的经营范围:投资管理。工业投资；股权投资。投资咨询；房屋租赁。

2.同意修改公司章程第3条和第13条。具体修改如下:

原第三条:公司由申银万国证券有限责任公司和宏源证券有限责任公司合并而成..

申银万国证券有限责任公司由上海申银证券有限责任公司和上海万国证券有限责任公司于1996年9月16日与中国人民银行尹福[1996]200号文件合并而成。

宏源证券股份有限公司，前身为新疆宏源信托投资有限公司，成立于1993年，采用社会招聘方式。1994年1月3日，经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公开发行5000万元人民币普通股，并于1994年2月2日在深圳证券交易所上市。2000年9月，经中国证券监督管理委员会批准，重组为宏源证券有限责任公司(证监建字[2000]第210号)。

为实现强强联合，优势互补，增强综合竞争实力，申银万国证券有限责任公司于2014年11月28日经中国证监会批准，本着平等互利、相互尊重的原则，吸收原宏源证券有限责任公司股东，发行普通股8140984977元，于2015年1月16日更名为深湾宏源证券有限责任公司。

公司已在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册，并取得营业执照，营业执照号为31000000046991。

修改为:第三条公司由申银万国证券有限责任公司和宏源证券有限责任公司合并而成..

申银万国证券有限责任公司由上海申银证券有限责任公司和上海万国证券有限责任公司于1996年9月16日与中国人民银行尹福[1996]200号文件合并而成。

宏源证券股份有限公司，前身为新疆宏源信托投资有限公司，成立于1993年，采用社会招聘方式。1994年1月3日，经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公开发行5000万元人民币普通股，并于1994年2月2日在深圳证券交易所上市。2000年9月，经中国证券监督管理委员会批准，重组为宏源证券有限责任公司(证监建字[2000]第210号)。

为实现强强联合，优势互补，增强综合竞争实力，申银万国证券有限责任公司于2014年11月28日经中国证监会批准，本着平等互利、相互尊重的原则，吸收原宏源证券有限责任公司股东，发行普通股8140984977元，于2015年1月16日更名为深湾宏源证券有限责任公司。

公司已在新疆维吾尔自治区工商行政管理局注册，并取得营业执照。营业执照统一的社会信用代码为91650000132278661y。

公司经依法登记注册后，经营范围包括投资管理、产业投资、股权投资和投资咨询。(依法必须批准的项目，必须经有关部门批准后方可经营)。

修改为:第十三条公司经依法登记注册后，经营范围为:投资管理、产业投资、股权投资、投资咨询、房屋租赁。(依法必须批准的项目，必须经有关部门批准后方可经营)。

上述经营范围的变更和章程的修改需提交股东大会审议通过，并要求股东大会授权公司管理层全权处理工商登记变更等相关事宜。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

七.同意《关于2016年续聘公司审计机构的议案》。

同意续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机构(审计服务范围包括深湾宏源证券有限责任公司及其他子公司)，2016年度包括内部控制在内的审计费用为人民币350万元。

如果审计费用因审计范围和审计内容的变化而增减，请股东大会授权董事会确定相关审计费用。

以上事项需提交股东大会审议通过。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券期货相关业务从业资格，具有丰富的上市公司审计经验。在担任本公司审计机构期间，他能够按照独立、客观、公平的执业标准履行职责，为公司提供专业的审计服务。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计师。独立董事对此事发表了独立意见。

八.同意《关于选择董事候选人的议案》。

同意选举王洪刚先生为公司第四届董事会董事候选人，并提交股东大会选举。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

王洪刚，男，汉族，1975年8月出生。中共党员，研究生。曾任上海久世公司计划财务部会计、资本管理总部助理经理、财务管理部高级董事兼副经理、上海久世公司团委书记、上海久世国际竞争管理有限公司计划财务部经理..现任上海久世(集团)有限公司财务管理部总经理、上海久世投资有限公司监事、上海沈铁投资有限公司董事..不持有公司股份，与公司实际控制人、其他董事、监事和高级管理人员无关联关系，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在证券交易所认为不适合担任公司董事的其他情形。

独立董事对此事发表了独立意见。

九.通过关于免去姜国芳、许集团公司副总经理职务的议案。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

因年龄原因，姜国芳、徐不再担任深湾宏源集团有限公司副总经理..

感谢姜国芳、许在担任公司高级管理人员期间为公司发展做出的贡献。

十、通过《关于刘悦同志担任集团公司副总经理的议案》。

投票结果:9票赞成，0票反对，0票弃权。

刘悦，男，汉族，1968年10月出生。中共党员，研究生。他曾是哈尔滨电站工程公司的工程师；申银万国证券有限责任公司北京劲松营业部副经理(主审)、北京劲松九区营业部经理、北京安定路营业部经理、北京总部副总经理(主审)、总经理、北京分公司总经理、首席营销总监(公司总经理助理)；神湾宏源证券有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事和高级管理人员无关联关系，未受到中国证监会等有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在证券交易所认为不适合担任高级管理人员的其他情形。

独立董事对公司高级管理人员的变动发表了独立意见。

特此宣布。

神湾宏源集团有限公司董事会

2016年8月18日