股转公司公开谴责券商?新三板违规开户监管升级

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11月17日，国有股转让系统公开谴责中银国际、洪欣证券和财富证券，并对知情批评进行了惩戒。这是监管机构自今年3月集中整治券商非法开设新三板账户以来，首次对证券公司实施行政处罚。

今年9月，洪欣证券和财富证券因向不合格投资者开立新的第三板投资者账户而被中国证监会暂停6个月。这是自2013年底新三板市场的投资者门槛提高到500万元以来的首次，主办券商因违规开户被停牌。

根据股份转让公司的业务规则，新三板的个人投资者必须满足两个条件:一是需要500万元以上的证券资产；第二，他们有两年以上的证券投资经验，或有相关专业背景或会计、金融、投资、金融和经济方面的培训经验。法人机构投资者和合伙企业投资者分别需要达到注册资本500万元和实收资本500万元的门槛。

根据监管函，今年6月前，洪欣证券向不符合上述条件一的35名投资者和不符合上述条件二的1795名投资者开放了新三板交易权限。此外，洪欣证券在今年3月提交的自查报告中，遗漏了非法开户的规模，遗漏的比例接近98%。股份转让公司公开谴责洪欣证券的纪律处分，并将其记录在诚信档案中

中银国际和财通证券分别违规开户119个和106个，自查未报率分别为67%和83%，分别受到股份转让公司的公开谴责和通报批评。

一位从事资金中介业务的人士告诉《中国商报》记者，由于监管力度的逐步加强，越来越多的券商不允许开立预付款账户。此前，监管机构只要求在开户前确定证券资产在交易日结束时是否达到500万元，但现在他们要求十天内满足开户条件。

今年3月至8月，中国证监会非上市公众公司部联合向该公司转让股份，开展新一轮投资者适宜性管理专项验证。经核实，8月23日，本次股权转让针对新三板非法开放投资者权限，对10家证券公司进行了集体自律监管。10家证券公司违规为4807名投资者开户，其中中信证券3328家，华泰证券823家，中信证券506家。

股份转让公司总经理谢庚早前表示，由于新三板市场的包容性和中小企业发展的不确定性，设定相对较高的投资者门槛有利于缩小风险窗口，为空释放市场功能和制度创新留出空间。据媒体报道，谢更有望接替即将退休的出任股份转让公司董事长。

由于投资者门槛较高，新三板的合格投资者人数只有30万左右，其中相当一部分是只交易自己股票的限制性投资者。本月，股份转让系统副总经理陈永民在讲话中坦言，目前新三板市场每天只有5000户参与交易，日均交易量在6-7亿元左右。市场的特点是交易量低，流动性不足。

为了提高新三板市场的流动性，市场上不断有降低500万元资本门槛的呼声。上周日，新三板学院院长程晓明在一个论坛上指出，要改变新三板目前不活跃的交易局面，最重要的是降低500万元的投资门槛。

(实习生王天然也参与了这篇文章)